为深刻贯彻落实《国务院关于加强监管防备风险推动本钱市场高质量发展的若干定见》心灵，全面美满减持规定系统，严格进攻各类违规减持，中国证监会在系统总结近年来监管工作实际经验、调研听取多方定见建议的基础上，草拟了《违规让渡证券案件行政处罚执行规定》（以下简称《规定》）征求定见稿，现向社会公开征求定见。

《规定》共十八条，重要内容蕴含：

一是规范“违规让渡证券”的认定。明确《证券法》第一百八十六条划定的“让渡证券”“在限度让渡期内让渡证券”“让渡股票不切合司法、行政律例和国务院证券监督治理机构划定”的内涵、具体情景，以及一致行动人的违法主体认定。必要注明的是：违规让渡证券的类型多样，为便于法律操作，《规定》凭据证券性质、行为主体、行为特点、风险性大幼等，将违规让渡证券行为细分为“违反司法的‘在限度让渡期内让渡证券’”“在持有期限、卖出功夫方面不切合行政律例、中国证监会划定”“在卖出数量、信息披露等方面不切合司法、行政律例和中国证监会划定”“未按划定暂停买卖”四品类别，力求正确定性，精准法律。

二是规范“违规让渡证券”的处罚。针对分歧类别，差距化设置分歧的裁量阶次指标，力求过罚相当。同时，还对量罚调整情节做列举式划定，对并罚与从一重处的情景、调整合用的情景和市场禁入等作提醒性划定。

迎接社会各界提出贵重定见，中国证监会将当真钻研各方反馈定见，进一步批改美满后按法式颁布执行。

关于就《违规让渡证券案件行政处罚执行规定（征求定见稿）》公开征求定见的通知